申银万国证券股份有限公司
关于广东冠昊生物科技股份有限公司
2014 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：冠昊生物
申银万国证券股份有限公司
联系电话： （021）33389888
保荐代表人姓名：袁樯
联系电话： （021）33389888
保荐代表人姓名：冯震宇
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 1、募集资金使用与已披露情况一致；
2、项目效益与招股说明书相符；
披露文件一致 3、无菌生物护创膜技术产业化工程建设项
目建设进度晚于招股说明书披露的预定进
度
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 募集资金投资项目建设进度-无菌生物护创
膜技术产业化工程建设项目建设进度晚于
招股说明书披露的预定进度。
整改情况：
该项目 2012 年获得了“广州市生物产业示
范工程发展专项”立项支持，获批 200 万元
政府专项资金扶持。根据该项目资金使用情
况的相关规定，要求企业在采购大额资金项
目时，必须履行招投标程序。由于项目招投
标程序延误了项目工期，致使该项目实际进
度较原定的计划进度有延期。此外，由于设
备及基建工程等的款项支付是分期支付，其
中的一部分是在项目完成验收后再支付，使
公司截至 2014 年 6 月 30 日的募集资金投入
进度（58.81%）低于实际工程进度的情况。
该项目已于 2014 年 6 月底完成基础建设及
装修，待通过相关部门验收后投入使用。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用(不含定期跟踪报告)
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
募集资金投资项目建设进度
（2）关注事项的主要内容
无菌生物护创膜技术产业化工程建设
项目建设进度晚于招股说明书披露的预定
进度
该项目已于 2014 年 6 月底完成基础建设及
（3）关注事项的进展或者整改情况
装修，待通过相关部门验收后投入使用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 不适用 不适用
2.公司内部制度的建立和
不适用 不适用
执行
3．“三会”运作 不适用 不适用
4.控股股东及实际控制人
不适用 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 不适用 不适用
7.对外担保 不适用 不适用
8.收购、出售资产 不适用 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
不适用 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 不适用 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
不适用 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．实际控制人朱卫平、徐国风承诺：
自公司股票上市交易起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其间接持有
的公司股份，也不由公司回购其间接持
有的该部分股份。前述锁定期满后，本 是 不适用
人在公司任职期间每年转让的间接持
有的股份不超过所间接持有公司股份
总数的百分之二十五；离职后半年内，
不转让所间接持有的公司股份。
2．控股股东广州知光生物科技有限公
司承诺：自公司股票上市交易起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直 是 不适用
接或者间接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。
3．广东知光追加承诺：本公司股东朱
卫平先生、徐国风先生在冠昊生物任职
期间，本公司每年减持所持有的冠昊生
物股票不超过持有冠昊生物股票总额 是 不适用
的百分之二十五。朱卫平先生、徐国风
先生从冠昊生物离职后的半年内，不转
让所持有的冠昊生物股票。
4. 自然人股东杨国胜（监事）、赵文杰
（原董事会秘书）、张洪涛（原副总经
理）承诺： 自公司股票上市交易起十二
个月内不转让或者委托他人管理其直
接或者间接持有的公司股份，也不由公
是 不适用
司回购该部分股份。前述锁定期满后，
本人在公司任职期间每年转让的股份
不超过所持有公司股份总数的百分之
二十五；离职后半年内，不转让所持有
的公司股份。
5．自然人股东睢天舒、冼丽贤、何佩
佩、郭银军、沙德珍、张素珍承诺：自
公司股票上市交易起十二个月内不转
让或者委托他人管理其直接或者间接
持有的公司股份，也不由公司回购该部
分股份。本人作为公司董事、监事、高
是 不适用
级管理人员或其他核心人员的近亲属，
前述锁定期满后，在本人近亲属任职期
间，本人每年转让的股份不超过所持有
公司股份总数的百分之二十五；本人近
亲属离职后半年内，本人不转让所持有
的公司股份。
6．公司实际控制人朱卫平和徐国风承
是 不适用
诺：如广东冠昊生物科技股份有限公司
及下属分、子公司被要求为其员工补缴
此前欠缴的社会保险费和住房公积金，
或受到有关主管部门处罚，本人将承担
由此产生的全部费用，保证发行人及其
下属分、子公司不会因此遭受任何损
失。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为《申银万国证券股份有限公司关于广东冠昊生物科技股份有限
公司2014年上半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 2014 年 8 月 日
袁 樯
2014 年 8 月 日
冯 震 宇
保荐机构
2014 年 8 月 日
申银万国证券股份有限公司