资本市场诚信建设显效部际联动震慑失信主体
证券时报记者获悉，证券期货市场诚信信息查询平台2019年共为公众提供4890万余次查询，日均15万余次，较2018年增长10余倍。
这是证监会着力资本市场诚信建设的一个缩影。建立健全资本市场信用体系，引导形成合法合规、履约守诺、诚实守信的氛围，是整顿和规范市场秩序、改善市场信用环境、降低交易成本、防范金融风险的重要举措，也是监管机构进一步推动职能转变、加强和创新市场治理的重要抓手。
2019年以来，诚信建设和信用监管在加大违法成本、推进放管服改革、助力分类监管、净化市场生态、引领行业诚信文化等方面发挥了日益突出的作用。证监会法律部相关负责人表示，证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进资本市场长期稳定健康发展。
资本市场诚信建设在路上
2019年以来，证监会进一步完善资本市场诚信数据库和证券期货市场诚信信息查询平台建设，启动证券期货市场严重违法失信专项公示，加大通过信用监管和失信惩戒对科创板注册制改革试点的服务保障力度，加大对“放管服”改革的支持服务力度，会同有关单位依法依规对违法失信上市公司相关责任主体实施约束，督促有关特定严重失信人履行法定义务与公开承诺，引导和推进证券基金期货行业诚信建设。
证监会法律部相关负责人介绍，一方面，诚信数据库釆集信息数量不断丰富，统计显示，截至2019年11月底，共收录主体信息百万余条，包括市场机构7.7万余家和人员92.9万余人；部际共享失信信息2000余万条。截至当年11月底，证监会系统各单位在开展行政许可审核、分类监管、稽查执法、风险监测过程中，查询诚信信息超过3.9万批次。另一方面，证监会诚信信息查询平台的应用范围不断拓展，方便系统单位与市场主体获取公共信用信息。
对于严重违法失信主体，证监会进行专项公示，自去年7月起，在证监会官网证券期货市场诚信信息查询平台主界面开设专区，涉及行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、到期拒不执行生效行政处罚决定等严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的严重违法失信行为。
前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，公示违法违规者就是为了震慑市场主体，奠定资本市场诚信基础，使每个从业者都自觉加入到资本市场诚信建设队伍中。
证监会法律部还为科创板股票上市委委员遴选提供13批次专项核查服务，为科创板企业发行上市提供184批次专项查询服务。
此外，依托资本市场诚信数据库，上交所开展的自助诚信查询数量是2018年的17.2倍；联合发改委等七家中央单位发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》，建立有关监管信息查询、失信信息推送、信用记录应用、失信约束机制，对重点责任人群形成有效震慑，发挥预防违法作用；按《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，推动证券公司在开展有关信用业务中落实有关查询、应用信用信息的规定。
据不完全统计，证券公司在机构诚信建设与信用信息查询、应用、共享方面也有较大进展。截至2019年11月，已有56家证券公司建立诚信建设治理框架，46家证券公司出台针对展业或人事管理的诚信管理规范，97家证券公司建立员工信用档案，37家公司建立客户信用档案；91家证券公司在开户时通过中央单位违法失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押式回购业务黑名单等进行客户信用核查，49家证券公司在聘任董事、监事、高级管理人员及从业人员时查询诚信档案，84家公司开通了包括金融信用信息基础数据库在内的其他外部信用信息核查渠道。
部际联合奖惩机制 发挥激励与约束作用
随着2016年《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》的颁布实施，证监会构建跨部门联合奖惩机制建设，大力推进部委间信息共享，依法依规加大资本市场违法成本，进一步健全跨部门、跨领域的失信约束与守信激励联动机制。
证监会法律部相关负责人介绍，2019年全年向全国信用信息共享平台推送资本市场违法违规信息8770余条。公安部、药监局、交通运输部等有关单位将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台。海关总署下调了多家违法企业的海关认证信用等级，提高其报关货物抽检率，将其列为高风险企业或稽查重点对象。财政部对违法会计师事务所采取责令暂停承接新的证券业务、限期整改等措施。多个地方政府在政府釆购、补贴性资金支持、企业评优等领域，依法对资本市场严重违法主体依法限制或约束。各地工商联和直属商会对被处罚企业加强教育。
“老赖”不仅对资本市场的正常运行造成不良干扰，而且对行政机关的行政管理活动以及投资者的合法权益保护造成显著影响，是对国家及社会公众利益的二次危害。证监会全年报送96名逾期不履行上市公司公开承诺和逾期不缴纳证券期货行政罚没款的特定严重失信主体。截至2019年12月中旬，基于“限乘限飞”的约束，共有多名不缴纳罚没款当事人缴纳罚没款1.5亿元。10名不履行承诺的上市公司相关责任主体主动履行了业绩补偿承诺。其中，某责任人最终同意由上市公司以1元每股价格回购并注销股份近650万股。
杨德龙表示，通过与有关部委和企业的联动约束，有效解决了失信治理制度供给不足、监管抓手不够的状况，在较大程度上缓解了证券期货领域违法成本偏低、行政罚没款执行情况较差、监管公信受损的难题，通过透明规范的操作，有效防控法律风险。
证监会还定期内部公示被纳入法院失信被执行人、市场监管总局异常经营企业名录的资本市场活动主体，提示信用风险，加强重点监管。据不完全统计，2019年证监会系统各单位对上述高风险失信主体依法采取措施151次，采取提高检査频次、加强现场检查、出具警示函、责令改正等处理决定，及时防范相关风险蔓延。
证监会法律部相关负责人表示，下一步，证监会将把诚信建设作为资本市场的一项基础工作抓好。一是严格依法开展工作，信息的采集、公开、共享、应用均依法依规；二是将守信激励与失信约束相结合，共同发挥引导作用；三是更好发挥市场主体的作用，支持市场主体查询了解交易对手方的信用风险与诚信状况，选择合作方；四是把诚信建设嵌入监管业务和日常经营活动中，从初期政府主导下外在的激励约束转化为市场活动的内生机制；五是进一步做好信息共享与机制共建，打破信息壁垒，推动全社会应用；六是进一步加强信息技术保障。