点盈策略谈下不止“停牌杀”53只基金持单只股票市值超净值10
点盈策略谈下不止“停牌杀”53只基金持单只股票市值超净值10 2021-04-03 146 0 随着7月份市场的结束，基金迎来了第三季度的第一个月。有人高兴，有人担心，还有人躲在角落里。这些忐忑不安的基金经理都在持有停牌的股票，股价走势的未来不确定。更令人担忧的是，由于股票的“重大事件”或参与定向，
根据《证券日报》基金新闻部和CSI资讯的统计，第二季度共有61只基金(不包括指数基金和建设期基金)在a股市场持有超过基金净资产值10%的单只股票市值，其中20只主动持有。持股超限，41家因限股流通导致持股超限；基金管理公司28家，涉及基金53只，股票46只，还有乐视、新伟集团、尔康药业等多只热门股票。但海兰信因“重大事件”停牌半年，导致中融产业升级组合、诺安成长组合、诺安新经济股票、摩根战略精选组合、摩根民生需求股票等5只基金超额持有该股。《公开募集证券投资基金运作管理办法》第32条规定“基金管理人使用基金资产投资证券，基金持有公司发行的证券，其市值不得超过基金净资产值的10%”。第三十五条规定“因证券市场波动、基金规模变化等因素导致基金投资不符合第三十二条规定的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，中国证监会规定的特殊情况除外”。
在53只超限基金中，华泰汇力灵活配置混合(现任基金经理杨、田汉卿、盛昊)持有3只超限股票，成为超限股票数量最多的基金。根据该基金提交的XBRL第二季度报告数据，贝特科技是华泰白锐汇力灵活配置和组合的头号重量级股票，股票市值为8894。20万元与基金净资产值之比为13。64%;持有英飞凌市值6997。05万元，盈利策略与基金净资产值之比为10。71%，是第二大尴尬股；湖南黄金市值6715。79万元，基金净资产价值比为10。28%，第三大尴尬股。
《证券日报》基金新闻部记者翻阅基金第二季度报告，在《报告期末十大股票限行说明》中显示，英飞凌和湖南黄金的限行为“非公开发行”。值得注意的是，该基金在第二季度因33。0亿次净赎回，基金总份额缩水82。77%，而基金的净资产下降了83。42%。
沪深信息提供的数据还显示，诺安新经济股票(现任基金经理)、诺安成长组合(现任基金经理刘洪辉、)、瑞银医疗组合(现任基金经理张)、中国邮政核心竞争力灵活配置组合(现任基金经理任、徐中海)、宏利增盈组合(现任基金经理张勋、庞)、金鹰科技领先灵活配置组合、
诺安新经济股票和诺安成长混在一起排名第一的别扭股是海蓝信，股票市值与基金净值之比为11。47%、11。85%;两只基金中第二大尴尬股是唐人神，股票市值与基金净值之比为10。64%、10。49%。根据诺安新经济股票第二季度报告，十大尴尬股中有四只因“重大问题”被限制流通。除了海澜鑫和电盈策略唐人神，还有钟鼎股份(占8。10%)，天广中茂(职位比例5。35%);根据诺安成长组合第二季度报告，十大尴尬股中有三只因“重大事件”被限制流通。除了海兰新和唐人神，盈利策略还包括天广中茂(仓位比例5。38%)。
《证券日报》基金新闻部记者发现，诺安新经济和诺安成长的混合股票在多个季度存在超限持股。其中，2015年第二季度诺安新经济股票持有天宇信息，市值占比10。58%，而2016年第三季度持有的关昊生物市值占比10。63%.2016年第四季度，海蓝信和钟鼎所持股份的市值与净值之比为10。25%、10。05%，2017年第一季度，海蓝信市值与净值之比高达11。09%;诺安成长，2015年第四季度混仓。关昊生物的市值与净值之比为11。54%.2016年第一季度，关昊生物和华讯方舟市值占比10。49%、10。39%，而2016年第三季度持有的关昊生物市值占比10。17%，2016年第四季度持有的海澜鑫市值占比10。26%，2017年第一季度持有的海兰信市值占比11。38%。
值得注意的是，诺安新经济股份成立于2015年1月26日，成立之初由史高飞担任基金经理；诺安成长组合成立于2009年3月10日。2015年4月4日，史高飞被新聘为基金经理。从这两只基金持有的股份超过限额的时候起，它就与史高飞作为基金经理的职位相吻合。
根据中证信息提供的“公允价值超过基金净资产价值10%的基金”表，在61宗超限额持股案例中，25宗涉及股票“重大事件”停牌，4宗为股票资产重组停牌，11宗为非公开发行认购，其余21宗未在基金第二季度报告中说明。
“监管层制定持股红线，一方面是为了让基金分散投资化，防范投资风险，另一方面也可以防止基金持有大量股份操纵市场。”上述基金分析进一步对《证券日报》基金新闻部记者表示，“如果你专心持股，如果不小心踩了乐视等‘地雷’，后果会非常严重。基金经理在投资中也要注意风险控制和合规操作。”
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