红塔证券筹谋配股却遭股东接连减持因四项违规被监管层责令整改
今年券商融资补血的浪潮汹涌，年内募资总额已超千亿，红塔证券股份有限公司的配股方案也正在推进中。
日前该公司配股申请已获得证监会受理。12月30日，红塔证券发布公告称，收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，证监会依法对公司提交的《红塔证券股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
不过，在计划扩大资本金的当口，该公司却遭到股东减持。
自11月26日起，红塔证券连续发布了关于公司股东减持公司股份的公告。12月8日，第七大股东云南省工业投资控股集团有限责任公司宣布减持红塔证券股份；12月3日，第八大股东云南白药股份有限公司减持红塔证券股份占公司总股份超过1%，累计减持红塔证券占总股份的1.03%，占其持有的红塔证券股份的79.54%。
值得注意的是，12月21日，红塔证券因违规被云南证监局责令改正。云南证监局发现红塔证券在廉洁从业方面存在以下违规行为：一是廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节。《红塔证券客户交易结算资金管理办法》未对廉洁从业作出规定；《红塔证券问责工作管理办法》未覆盖结算、交割业务种类、环节。二是公司董事会未制定廉洁从业管理目标。三是在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估。四是公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。
筹谋配股却遭遇减持
今年3月，红塔证券董事会审议通过了《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》。该议案显示，红塔证券拟配股公开发行证券，本次配股拟按每10股配售不超3股的比例向全体股东配售，预计募资总额不超80亿元。
据悉，此次配股募集资金扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化资产负债结构，服务实体经济，全面提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
12月12日，红塔证券发布公告称，在12月11日收到《中国证监会行政许可申请受理单》，公开配股申请获得证监会受理。
不过，在配股推进的过程中，红塔证券却接连被股东减持。
今年7月7日，红塔证券发布公告称，云南白药因自身资金需求，拟自2020年7月28日至2021年1月23日期间通过集中竞价方式或大宗交易方式减持股份不超过4711.37万股，减持比例不超过公司股份总数的1.3%。
11月26日，红塔证券发布股东减持股份进展公告，公告说明云南白药此次减持计划已经进行过半，截至2020年11月25日，云南白药通过竞价交易的方式累计减持了红塔证券股份23,556,811股，占红塔证券股本总数的0.65%。
12月3日，红塔证券发布股东减持达到1%的提示性公告。公告显示，截至2020年12月2日，云南白药通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份3747.46万股，占红塔证券总股份的1.03%。据估计，云南白药此番减持，累计套现超过6亿元。
12月8日，红塔证券发布股东减持股份计划公告，由于自身资金需求，公司第七大股东云南工投拟自2020年12月14日至2021年3月14日，通过竞价交易方式减持股份不超过1100万股，减持比例不超过公司股份总数的0.3%，减持价格根据市场价格确定。
其他业务收入占营收比较大
红塔证券三季报显示，该公司前三季度营业收入为33.71亿元，同比增长161.40%；归属于上市公司股东的净利润为9.24亿元，同比增长74.5%。
其中，其他业务收入为13.79亿元，同比增长30456.59%，占营业收入的40.91%，主要是由于期货风险管理子公司销售收入增加。
2019年，红塔证券营业收入为20.66亿元，同比增长71.94%；归母净利润为8.38亿元，同比增加116.72%；其他业务收入为1.12亿元，同比增加2176.88%，占营业收入的比例为5.42%。
从当年各项主营业务情况看，该公司证券投资业务占比最大，营业收入为15亿元，占营业收入比重的72.6%。由此可见，红塔证券的营业收入来源2020年后开始偏向其他业务收入。
《投资时报》研究员还注意到，2020年前三季度红塔证券信用减值损失为4048.19万元，同比增长8931.86%，主要是由于报告期内公司预期信用减值损失增加。另外，其净利息收入为-2.05亿元，主要是公司新增融资引起利息支出增加所致。
红塔证券归母净利润及增长率
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